ÉtapesActionsDates proposées
RévisionRencontre avec le dirigeant du Cabinet et collecte de données
• les compétences actuelles et à développer : connaissances, attitudes, habiletés, outils utilisés présentement, responsabilités, tenues des dossiers client,
• les préoccupations
• la relation avec les adjointes, avec les conseillers, avec les clients, le marché de la firme
• les objections et les zones de confort et/ou inconfort
• l’engament des adjointes, conseillers, personnels
A déterminer ensemble
Audition des dossiers client• audition de 6 dossiers client par conseiller rattaché au cabinet
• complété le rapport audition dossier client pour chaque dossier audité
La Conformité, Groupe Conseil en Assurance Inc.
Révision avec le dirigeant du Cabinet• révision avec le dirigeant de chaque dossier audité
• recommandation des changements à apporter et corrections à apporter, des outils à utiliser, de la formation à suivre
Wrap up avec le dirigeant responsable
Rapport écrit soumis au dirigeant responsable• envoi au dirigeant responsable du cabinet des rapports audition dossier client et les corrections à apporter à chaque dossier
• envoi d’un rapport écrit au dirigeant responsable des recommandations, des corrections à faire et des outils à utiliser, des choses à mettre en place et/ou formation à suivre

La Conformité, Groupe Conseil en assurance Inc., sera disponible lors d’une audition par la Chambre de Sécurité Financière et/ou l’Autorité des Marchés Financiers. Elle accompagnera le dirigeant responsable, le responsable de la conformité au sein du Cabinet.

La Conformité, Groupe Conseil en assurance Inc., offre le service de vérification diligente lors de l’achat d’un Cabinet et/ou un bloc d’affaires existant. Ce service permet au futur propriétaire de prendre une décision et faire une offre qui soit juste et équitable pour les 2 parties.

La mission de La Conformité, Groupe Conseil en assurance Inc., est l’engagement de cultiver un climat de confidentialité, de confiance et de complicité, tout en soutenant le succès à long terme de nos clients.