Nos services

La Conformité, Groupe Conseil en Assurance Inc. vous accompagne dans votre processus de conformité. Nous offrons plusieurs services adaptés à vos besoins :

  • Vérification des dossiers de vos conseillers afin d’assurer le respect des lois;
  • Accompagnement du responsable de la conformité au sein de votre cabinet en prévision d’une audition par la Chambre de la sécurité financière et/ou l’Autorité des marchés financiers;
  • Service de vérification diligente lors de l’achat d’un cabinet et/ou d’un bloc d’affaires existant, vous permettant de faire une offre qui soit juste et équitable pour les 2 parties;
  • Formations en conformité (accréditées par la Chambre de la sécurité financière, vous permettant d’obtenir des UFC);
  • Conseils sur mesure liés à la conformité, tenue à jour de votre documentation en matière de conformité, etc.

Communiquez avec nous afin de déterminer vos besoins et le type de services que nous pouvons vous offrir!

ÉtapesActionsDates proposées
RévisionRencontre avec le dirigeant du Cabinet et collecte de données
• les compétences actuelles et à développer : connaissances, attitudes, habiletés, outils utilisés présentement, responsabilités, tenues des dossiers client,
• les préoccupations
• la relation avec les adjointes, avec les conseillers, avec les clients, le marché de la firme
• les objections et les zones de confort et/ou inconfort
• l’engament des adjointes, conseillers, personnels
A déterminer ensemble
Audition des dossiers client• audition de 6 dossiers client par conseiller rattaché au cabinet
• complété le rapport audition dossier client pour chaque dossier audité
La Conformité, Groupe Conseil en Assurance Inc.
Révision avec le dirigeant du Cabinet• révision avec le dirigeant de chaque dossier audité
• recommandation des changements à apporter et corrections à apporter, des outils à utiliser, de la formation à suivre
Wrap up avec le dirigeant responsable
Rapport écrit soumis au dirigeant responsable• envoi au dirigeant responsable du cabinet des rapports audition dossier client et les corrections à apporter à chaque dossier
• envoi d’un rapport écrit au dirigeant responsable des recommandations, des corrections à faire et des outils à utiliser, des choses à mettre en place et/ou formation à suivre